深交所专家来穗辅导高企上市

广东高企论坛聚焦企业上市系列问题

    9月14日，由本会主办，广东海大集团股份有限公司、广东永顺生物制药股份有限公司协办的2012年第二期“广东高企论坛——企业上市监管辅导”在广州燕岭大厦开讲。论坛邀请了深圳证券交易所中小板公司管理部副总监冯小树和深圳证券交易所监管部专家吴志国两位专家，分别作题为《发行审核法律法规解读》和《深圳证券交易所中小板规则解读》的专题报告。来自全省各地市科技局、各高新技术园区及部分高新技术企业的代表共200多人聆听了专题报告。论坛由本会副理事长吴仕明主持。本会理事长谢明权、省科技厅原副巡视员廖兆龙、省科技厅高新技术发展及产业化处副处长谢伟胜等领导出席论坛。

    本期论坛的目的，是为了帮助广大科技企业正确理解企业上市的有关政策和法律，熟悉企业上市的操作步骤和操作技巧，领会上市监管内容及相关程序，促进企业上市和规范企业科学管理，增强企业发展后劲，促使企业做强做大，加速发展我省高新技术产业。

    深圳证券交易所中小板公司管理部副总监冯小树应邀作题为《发行审核法律法规解读》的专题报告。他的报告分为三个部分，第一部分是发行审核的总体要求。从为何进行发行审核、发行审核的基础、发行审核的总体要求作详尽的解读。第二部分是创业板发行审核要点。从申请文件的齐备性、发行人的主体资格、业务经营、独立性、公司治理及规范运作、募集资金应用进行了深入浅出的剖析。第三部分是发行审核情况及被否案例。

    深圳证券交易所监管部专家吴志国应邀作题为《深圳证券交易所中小板规则解读》的专题报告。他指出，企业上市必须依法操作，从准备上市开始，就应认真阅读有关法律法规和业务规则的原文，作为规范买卖股票等行为的直接依据。他还就企业信息披露的一般规定、股东及董监高股票交易、交易及关联交易等重要问题作了详尽的解读。以上市公司信息披露的法律体系为例，他归纳为四个层次并作详细的介绍，第一层次是国家法律，包括《公司法》、《证券法》、《刑法》第6、7修正案等；第二层次是行政法规，如《股票发行与交易管理暂行条例》；第三层次是部门规章，如《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则》、《公开发行证券公司信息披露编报规则》等；第四层次是自律性规则，包括《股票上市规则》、《规范运作指引》、特别规定、细则、通知、备忘录等等。

    两位专家的报告全面完整、深入浅出，专业性、政策性、针对性和操作性均很强，参加论坛的各方代表都表示很受益，很解渴。

    我省高新技术企业的优秀代表公司和公司，为办好本期论坛提供了特别的支持和帮助。特别鸣谢：广东海大集团股份有限公司、广东永顺生物制药股份有限公司！

  

                 论坛由我会副理事长吴仕明主持、深圳证券交易所中小板公司管理部副总监冯小树作题为《发行审核法律法规解读》的专题报告

 

深圳证券交易所监管部专家作吴志国作题为《深圳证券交易所中小板规则解读》的专题报告

 

 

我会理事长谢明权博士（中）、谢伟胜副处长（右)

 

 广

广东科技厅原副巡视员廖厅 

 

 

广东海大集团股份有限公司副总经理兼董事会秘书黄志健

 

 

 

广东永顺生物制药股份有限公司财务总监尹学毛（左）、董事会秘书吴子舟（右）